2005年10月小自考“商法原理与实务”试题

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．甲公司的分公司乙公司与丙公司签订一份房屋租赁合同，后因乙公司无力支付租金发生纠纷，请问，对本案的下列判断中，正确的是（）

A．房屋租赁合同有效，由乙公司独立承担责任

B．房屋租赁合同有效，由甲公司承担民事责任

C．房屋租赁合同有效，由甲公司和乙公司连带承担责任

D．房屋租赁合同无效，由甲公司承担民事责任

2．甲乙丙丁四人拟成立有限责任公司，对四人的下列出资中，不符合法律规定的是（）

A．甲以工业产权作价出资

B．乙以土地使用权作价出资

C．丙以劳务作价出资

D．丁以机器设备作价出资

3．甲、乙、丙三人出资成立一家有限责任公司，现丙与丁达成协议，将其在该公司拥有的全部股份作价20万元转让给丁。对此，甲、乙均表示同意转让，但均愿意购买，甲的出价为20万元，乙的出价为18万元。则丙所持股份应如何处理？（）

A．卖给甲B．卖给乙

C．卖给丁D．卖给甲和乙

4．某有限责任公司的注册资本为200万元，由于经营困难，拟减少注册资本50万元，对于减少注册资本的决议应如何作出，下列表述正确的是（）

A．由董事会决议，需经全体董事一致同意方可通过减资决议

B．由董事会决议，经董事会三分之二以上董事通过即可

C．由股东会决议，经三分之二以上有表决权的股东通过即可

D．由股东会决议，经代表三分之二以上有表决权的股东通过

5．刘某系甲公司的董事兼总经理，该公司主要经营计算机销售业务。任职期间，刘某代理乙公司从国外进口一批计算机并将其出售给丙公司，刘某因此得到代理费2万元。甲公司得知后提出异议。本案应如何认定和处理？（）

A．刘某有权取得2万元代理费B．甲公司有权取得2万元代理费

C．2万元代理费应收归国有D．甲公司和刘某平分2万元代理费

6．甲、乙、丙、丁、戊等五家公司商定，共同投资组建一家以健身、娱乐为主营业务的股份有限公司。若采用发起设立的方式组建该公司，则五家发起人至少要出资多少作为注册资本？（）

A．1000万元B．350万元

C．650万元D．400万元

7．依照公司法的规定，股份有限公司以超过票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款，应当列为公司财产的哪一部分？（）

A．利润B．资本公积金

C．盈余公积金D．法定公益金

8．宏利股份有限公司经批准公开发行股票并已经上市，依据我国公司法的规定，该公司的下列行为中，符合我国法律的是（）

A．为平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势而购买自己的股票

B．为减少本公司注册资本而回购自己的股票

C．为推行员工持股计划而回购自己的股票

D．因接受本公司股票的质押而在实现质权时购买自己的股票

9．某股份有限公司拟申请发行公司债券。该公司净资产额为3.5亿元人民币，2年前该公司曾发行5年期债券5000万元。该公司此次发行债券额最多不得超过（）

A．1.25亿元B．3750万元

C．2000万元D．9000万元

10．某上市公司拟向社会公开发行新股4000万股，票面总值为4000万元人民币。对于该批证券的承销，下列说法不符合我国法律的是（）

A．既可以采取代销方式，也可以采取包销方式承销

B．公司有权依法自主选择承销的证券公司

C．必须由承销团承销

D．无论采取代销还是包销方式，承销期限不得超过90日

11．公司申请其公司债券上市交易应符合法律规定的条件，下列各项中，不符合公司债券上市交易条件的是（）

A．公司债券的期限为6个月

B．公司债券的实际发行额为5000万元人民币

C．公司净资产额为2亿元人民币

D．公司为股份有限公司

12．某上市公司已发行股份1000万股。以下是证券交易所发生的四起买卖该公司股票的事件，其中违反证券法规定的是（）

A．甲于9月18日10时，在持有该股票30万股的情况下，购进10万股。同日15时，购进10万股

B．乙于9月18日11时，在持有该股票35万股的情况下，购进10万股。次日15时，卖出10万股

C．丙于9月18日14时，在持有该股票40万股的情况下，购进10万股。9月20日15时，再购进10万股

D．丁于9月18日15时，在持有该股票25万股的情况下，购进15万股。次日15时，卖出10万股

13．依我国证券法规定，下列有关证券公司的说法中，错误的是（）

A．综合类证券公司注册资本最低限额为人民币5亿元

B．经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元

C．综合类证券公司可以经营证券经纪业务

D．证券公司只能采取股份有限公司形式，不能采取有限责任公司形式

14．汇票可以设定质押，下列有关汇票质押的表述中，错误的是（）

A．汇票质押应背书记载“质押”字样

B．汇票质押的，应将汇票交付质权人

C．质权人实现质权时，可以行使汇票权利

D．质权人实现质权时，不得行使汇票权利

15．甲为汇票出票人，乙、丙、丁为背书人，戊为持票人。现查明该票据金额被变造，且确定乙在变造之前签章，丁为变造之后签章，但不能确定丙是在变造之前或之后签章。对此，下列表述错误的是（）

A．票据金额被变造，票据无效

B．票据有效，丙视同在变造之前签章

C．票据有效，乙就变造之前的票据金额对戊负责

D．票据有效，丁就变造之后的票据金额对戊负责

16．甲向乙背书转让面额为20万元的汇票作为购买机器设备的价金，乙接受汇票后背书转让给丙。后来，甲乙之间的买卖合同因存在欺诈被撤销，则甲可以行使下列哪一权利？

（）

A．请求乙返还汇票B．请求乙返还20万元现金

C．请求丙返还汇票D．请求付款人停止支付票据上的款项

17．汇票的下列事项中，哪一项不记载即导致汇票无效？（）

A．付款日期B．付款地

C．付款人名称D．出票地

18．甲公司于2005年4月6日签发一张汇票给乙公司，到期日为2005年7月6日。乙公司于2005年5月6日向付款人提示承兑，被拒绝。乙公司遂将该汇票背书转让给丙公司。乙公司在该汇票上的背书属于什么性质的背书？（）

A．回头背书B．限制背书

C．期后背书D．附条件背书

19．乙公司在与甲公司交易中获金额为100万元的汇票一张，付款人为丙公司。乙公司请求承兑时，丙公司在汇票上签注：“承兑。甲公司款到后支付。”对丙公司的签注，应如何理解？（）

A．丙公司已经承兑，应承担付款责任

B．视为附条件承兑，丙公司在甲公司款到后承担付款责任

C．视为拒绝承兑，汇票无效

D．视为拒绝承兑，丙公司不承担付款责任

20．乙公司因支付货款签发一张金额为100万元的汇票给甲公司，付款人为丙公司，保证人为丁公司和戊公司。保证人在签章上注明：丁公司担保80万元，戊公司担保20万元。后甲公司向丙公司提示承兑时遭拒绝。甲公司向丁、戊公司主张保证责任，引起纠纷。对此，下列表述正确的是（）

A．甲公司只能向丁公司追索80万元，向戊公司追索20万元

B．甲公司只能向乙公司追索100万元

C．甲公司既可以向丁公司追索100万元，也可以向戊公司追索100万元

D．甲公司只能依据与乙公司的交易合同要求乙公司付款

21．根据保险利益原则，下列哪一当事人的投保行为有效？（）

A．甲为自己的一注彩票投保

B．乙为自己即将出生的孩子购买人寿险

C．丙为自己身有残疾的女儿购买人身保险

D．丁为自己与女友的恋爱关系投保

22．依保险法规定，下列财产保险合同中，在保险责任开始后，合同当事人就不得解除合同的是（）

A．家庭财产保险合同B．企业财产保险合同

C．运输工具保险合同D．货物运输保险合同

23．依保险法规定，人寿保险合同的被保险人或者受益人对保险人给付保险金请求权的期间是（）

A．2年B．3年

C．5年D．1年

24．甲企业与乙保险公司签订一份企业财产保险合同，保险标的为企业仓库内的存货，保险费1万元。投保后，甲企业以其存货被盗为由，向保险公司提出赔偿请求。经查，被盗云云纯属虚构。对此，下列表述正确的是（）

A．乙公司有权解除保险合同，但应退还保险费

B．乙公司有权解除保险合同，并不退还保险费

C．乙公司无权解除合同，保险合同仍然有效

D．乙公司无权解除合同，但有权要求甲企业赔偿损失

25．张某购得新车一辆，并在甲保险公司办理了财产保险，保险价值10万元。某日，张某行车时与李某驾驶的汽车相撞，造成损失2万元。经查，该事故应由李某负全部责任。由于张某已经就汽车投保，故与李某达成协议，放弃了对李某的赔偿请求权，并同时向甲公司请求支付保险金。下列说法正确的是（）

A．张某与李某的协议未经甲公司同意，故无效

B．张某与李某的协议有效，甲公司应支付保险金

C．张某与李某的协议有效，甲公司不承担赔偿保险金的责任

D．张某与李某的协议未经甲公司同意，故效力未定

26．在以死亡为给付保险金条件的人身保险合同中，被保险人死亡后，如受益人已先于被保险人死亡，又没有其他受益人，保险人应当向谁履行支付保险金的义务？（）

A．被保险人的继承人或受益人的继承人

B．被保险人的继承人

C．投保人

D．受益人的继承人

27．王某与保险公司签订以死亡为给付保险金条件的保险合同，合同成立之日起1年后，王某因故自杀。王某的继承人要求保险公司支付保险金而发生纠纷。对此，下列表述正确的是（）

A．保险公司应当支付全部保险金

B．保险公司不承担支付保险金的责任，也不退还保险费

C．保险公司不承担支付保险金的责任，但应按保险单退还其现金价值

D．保险公司应当支付部分保险金

28．某船舶拍卖时由于同时存在船舶抵押权、船舶优先权和船舶留置权，则各权利人受偿时的顺序是（）

A．船舶留置权、船舶抵押权、船舶优先权

B．船舶优先权、船舶抵押权、船舶留置权

C．船舶留置权、船舶优先权、船舶抵押权

D．船舶优先权、船舶留置权、船舶抵押权

29．依照《海商法》，海上货物运输的承运人对非集装箱装运的货物的责任期间，在当事人没有特别约定的情况下，应为（）

A．从装货港接受货物时起至卸货港交付货物时止

B．从装货港接受货物时起至货物卸下船时止

C．从货物装上船时起至卸货港交付货物时止

D．从货物装上船时起至货物卸下船时止

30．下列原因中，不能必然导致船舶优先权消灭的是（）

A．船舶优先权自产生之日起满一年不行使

B．船舶所有权转让

C．船舶灭失

D．船舶经法院强制出售

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

31．某有限责任公司，经营塑料产品，总资产1200万元，负债200万元。现公司股东会作出以下决定，请判断哪些决定是不符合法律规定的？（）

A．投资300万元，与乙公司组成合伙企业

B．向丙电脑有限责任公司投资550万元

C．发行100万元公司债券

D．减少注册资本50万元

E．为其股东丁公司向银行贷款作担保

32．根据我国现行法律，下列哪些证券交易行为属于法律禁止的交易行为？（）

A．发起人在公司成立之日起3年内转让其所持有的股票

B．公司董事、经理、监事在任职期间转让所持有的本公司股票

C．证券交易所的工作人员在任期内借他人名义买卖股票

D．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期满后6个月内买卖该种股票

E．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开10日后买卖该公司股票

33．关于汇票的背书转让，下列表述中，错误的有（）

A．背书附有条件的，背书无效

B．背书附有条件的，汇票无效

C．将汇票金额部分转让的背书无效

D．将汇票金额分别转让给二人以上的，汇票无效

E．背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，汇票无效

34．下列有关保险代理人和保险经纪人的说法中，符合我国法律规定的有（）

A．保险代理人既可以是个人，也可以是单位

B．保险经纪人既可以是个人，也可以是单位

C．保险代理人是保险人的代理人，而不是投保人的代理人

D．保险代理人超越代理权限办理保险业务的，保险人概不承担保险责任

E．保险经纪人因过错给投保人、被保险人造成损失的，由保险经纪人自担责任

35．依《海商法》，下列有关提单转让的说法中正确的有（）

A．记名提单，不得转让B．记名提单，经过背书转让

C．指示提单，可经过空白转让D．不记名提单，无需背书，即可转让

E．不记名提单，须背书方可转让

三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

36．股份有限公司

37．证券上市

38．票据保证

39．人寿保险合同

40．光船租赁合同

四、简答题（本大题共4小题，每小题6分，共24分）

41．简述新股发行的条件。

42．我国证券法上证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括哪些？

43．简述保险合同的性质。

44．简述提单的法律特征。

五、案例分析题（本大题共3小题，21分）

45．（本题8分）甲、乙、丙三人签订合同决定共同投资设立一家生产性的科技发展有限责任公司。其中，甲以高新技术成果出资，作价15万元；乙以厂房出资，作价20万元；丙以现金17万元出资。经协商，公司决定不设董事会，由甲任执行董事，乙为经理，丙为财务负责人，并兼任监事。公司成立后，乙因资金紧张，准备抽回出资，遭到甲、丙的反对。乙遂决定将其出资转让给丁，作价20万元。甲、丙得知后，不同意该转让协议，但又不愿意购买该出资，为此，引起纠纷。请回答下列问题：

（1）甲的出资是否符合法律规定？为什么？

（2）公司不设董事会是否合法？为什么？

（3）丙的任职是否合法？为什么？

（4）乙能否将其出资转让给丁？为什么？

46．（本题7分）王某夫妇于1994年8月与保险公司签订一份人身保险合同，被保险人为其8周岁的儿子王强，未指定受益人。至1997年8月，王某已支付了3年的保险费。当年9月，王强患病住院，王某经济困难，遂未再支付保险费。当年10月，正当保险公司准备采取诉讼方式要求王某支付保险费时，王强因医院的重大失误导致猝然死亡。因保险金的支付问题引发纠纷。请回答下列问题：

（1）保险公司能否用诉讼方式要求王某支付保险费？为什么？

（2）保险公司应向谁支付保险金？为什么？

（3）保险公司支付保险金后，是否享有对医院的代位求偿权？为什么？

47．（本题6分）2003年3月8日，王某与张某签订一份房屋买卖协议，约定张某将其一套房屋卖给王某，价格25万元，王某签发一张2003年3月8日为出票日，金额为25万元人民币，王某的开户银行为付款人，张某为收款人的现金支票交付张某。张某因支付货款于同年4月8日将该支票背书转让给赵某，并记载了“不得背书”字样。赵某与刘某有生意往来，遂将该支票于4月10日背书转让给刘某。刘某于2003年5月8日向王某的开户银行提示付款遭到拒绝，为此引发纠纷。请回答下列问题：

（1）刘某对王某的追索权的时效期间如何？

（2）刘某对张某是否享有追索权？为什么？

（3）刘某对赵某是否享有追索权？为什么？